Investidores supostamente perdem $350.000.000 com gestora de ativos que prometia proteção de capital garantida

A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA está acusando uma gestora de ativos sediada em Nova York de conduzir uma fraude de anos que supostamente atraiu investidores com promessas de que seu capital estaria seguro.

De acordo com uma denúncia da SEC, a Prophecy Asset Management e seu diretor executivo, Jeffrey Spotts, levantaram mais de meio bilhão de dólares alegando que os fundos dos investidores estavam protegidos por meio de uma rede de traders profissionais que depositavam garantias em dinheiro para compensar perdas.

Em vez de alocar os fundos dos investidores para subconsultores que negociavam valores mobiliários líquidos, a SEC alega que uma grande parte do dinheiro foi para um subconsultor, Brian Kahn, cujas negociações geraram perdas acentuadas que superaram em muito sua garantia depositada.

A SEC afirma que Spotts, Kahn e o diretor de compliance da Prophecy, John Hughes, criaram documentos falsos e executaram transações simuladas para ocultar as crescentes perdas dos auditores e administradores.

Em março de 2020, as perdas já haviam ultrapassado 350 milhões de dólares, forçando a Prophecy a suspender indefinidamente os saques dos investidores.

“De acordo com a denúncia da SEC, a Prophecy Asset Management levantou mais de 500 milhões de dólares entre 2014 e 2020 para fundos hedge que aconselhava, levando os investidores a acreditar que seus investimentos estavam protegidos contra perdas.”

A SEC está acusando a Prophecy, Spotts e Kahn de violarem as disposições antifraude do Securities Act, do Exchange Act e do Investment Advisers Act. Prophecy e Spotts também são acusados de violar a Exchange Act Rule 10b-5(b) e a Advisers Act Rule 206(4)-8(a)(1).

O órgão regulador busca injunções, penalidades civis e devolução de lucros, além de proibir Spotts e Kahn de atuarem como diretores e administradores.

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Imagem Gerada: Midjourney