SEC cross border task force — це новий підрозділ з примусового виконання, спрямований на переслідування іноземних схем pump-and-dump та інших маніпуляцій ринком, які шкодять інвесторам зі США, притягнення до відповідальності gatekeepers, таких як аудитори та андеррайтери, а також координацію з CFTC та міжнародними партнерами для покращення міждержавного контролю.
-
Новий підрозділ SEC націлений на схеми pump-and-dump та шахрайство на іноземних ринках.
-
Робоча група переслідуватиме gatekeepers — включаючи аудиторів та андеррайтерів — які сприяють шахрайському доступу до ринків США.
-
SEC та CFTC проведуть спільний круглий стіл 29 вересня для обговорення гармонізації регулювання та координації між агентствами.
SEC cross border task force націлений на схеми pump-and-dump та шахрайство на іноземних ринках; дізнайтеся, чого очікувати інвесторам та як зміниться примусове виконання. Читайте повний аналіз.
SEC запускає cross border task force для боротьби зі схемами pump and dump, націлюється на іноземне шахрайство та посилює захист інвесторів США.
- SEC створює cross border task force для боротьби зі схемами pump-and-dump та шахрайством на іноземних ринках.
- Новий підрозділ переслідуватиме аудиторів та андеррайтерів, які допомагають шахрайським компаніям отримати доступ до ринків США.
- SEC та CFTC проведуть спільний круглий стіл 29 вересня для обговорення гармонізації регулювання.
Що таке SEC cross border task force?
SEC cross border task force — це підрозділ з примусового виконання, створений для спрямування ресурсів на боротьбу з шахрайством, що базується за кордоном і впливає на інвесторів зі США. Пріоритетними будуть схеми pump-and-dump та ramp-and-dump, а також розширення контролю на gatekeepers, таких як аудитори та андеррайтери.
Як робоча група буде боротися зі схемами pump-and-dump?
Слідчі надаватимуть пріоритет справам, де оманлива реклама штучно завищує ціни активів перед тим, як інсайдери їх продають. Підрозділ поєднає форензичний аналіз ринку, міжнародну співпрацю та розслідування щодо gatekeepers для відстеження коштів і виявлення відповідальних осіб. Посадовці підкреслили координацію між Division of Enforcement, Corporation Finance, Trading and Markets та International Affairs.
Чому переслідувати аудиторів та андеррайтерів?
Переслідування аудиторів та андеррайтерів підвищує відповідальність посередників, які дозволяють шахрайським емітентам отримувати доступ до ринків капіталу США. Регулятори зазначають, що контроль поширюватиметься не лише на емітентів, а й на тих, чиї дії суттєво сприяють неправомірній діяльності, зменшуючи можливості зловмисників використовувати міждержавні структури.
Коли регулятори обговорюватимуть гармонізацію?
SEC підтвердила проведення спільного круглого столу з Commodity Futures Trading Commission 29 вересня. Сесія має на меті обговорити гармонізацію регулювання та покращити координацію між агентствами для подолання викликів, пов’язаних з іноземною власністю та юрисдикційними перешкодами.
Як це вплине на інвесторів та ринки?
Першочерговий захист інвесторів включатиме посилення заходів з примусового виконання та можливі нові вимоги до розкриття інформації або зміни правил. Комісія доручила внутрішнім підрозділам рекомендувати заходи, які можуть посилити прозорість емітентів та обов’язки gatekeepers, покращуючи виявлення та запобігання міждержавному шахрайству.
Порівняння: Основні напрямки контролю
| Pump-and-dump | Промоутери, інсайдери, торгові групи | Внутрішня та іноземна торгова діяльність, пов’язана з ринками США |
| Gatekeepers | Аудитори, андеррайтери, радники | Суб’єкти, що сприяють доступу до ринку |
| Міждержавне шахрайство | Емітенти з юрисдикцій підвищеного ризику | Координований міжнародний контроль |
Часті питання
Чи змінить SEC правила розкриття інформації для іноземних емітентів?
Посадовці заявили, що Комісія може розглянути нові вимоги до розкриття інформації та зміни правил, очікуючи рекомендацій від Corporation Finance та International Affairs. Будь-які пропозиції щодо правил проходитимуть стандартну процедуру rulemaking SEC.
Як цей підрозділ координується з іншими агентствами?
Робоча група координуватиме дії всередині підрозділів SEC та зовнішньо з такими агентствами, як CFTC; спільний круглий стіл 29 вересня буде присвячений гармонізації підходів та обміну слідчими ресурсами.
Основні висновки
- Сфокусований контроль: SEC cross border task force надає пріоритет схемам pump-and-dump та ramp-and-dump, що впливають на інвесторів зі США.
- Відповідальність gatekeepers: Аудитори та андеррайтери, які забезпечують доступ до ринків США, будуть під контролем.
- Координація та rulemaking: Спільний круглий стіл SEC-CFTC 29 вересня спрямований на гармонізацію; можливі нові вимоги до розкриття інформації або зміни правил.
Висновок
Створення SEC cross border task force свідчить про посилення контролю щодо маніпуляцій ринком, що базуються за кордоном, та посередників, які цьому сприяють. Інвестори повинні очікувати більш скоординованих міжагентських розслідувань, можливих змін у правилах та розкритті інформації, а також покращеного захисту від міждержавного шахрайства. Слідкуйте за офіційними оголошеннями SEC та круглим столом 29 вересня для отримання оновлень.
