Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) оголосила про створення нової міждержавної робочої групи для боротьби з міжнародним шахрайством, включаючи схеми pump and dump та інші порушення у сфері фінансових інвестицій.
Згідно з прес-релізом, агентство зазначило, що піднімає боротьбу з шахрайством на новий рівень, формуючи міждержавну робочу групу для посилення зусиль Департаменту правозастосування. Крім того, агентство допоможе їм боротися з особами та організаціями, які націлюються на мешканців США, протидіючи міждержавному шахрайству, що шкодить інвесторам.
SEC оголошує про створення міждержавної робочої групи
У своєму прес-релізі агентство зазначило, що міждержавна команда спочатку зосередиться на розслідуванні потенційних порушень федерального законодавства США про цінні папери з боку іноземних компаній. Це включатиме потенційні маніпуляції ринком, такі як схеми pump-and-dump та ramp-and-dump.
Схеми pump-and-dump — це ситуації, коли команда, що стоїть за інвестицією або, в деяких випадках, токеном, використовує неправдиві або оманливі чутки для створення ажіотажу, який підвищує ціну токена. Коли ціна токена досягає максимальної позначки, команда продає свою частку токена, що, у свою чергу, знижує його ціну, роблячи його марним для звичайних інвесторів.
За останні кілька місяців декілька регуляторів, включаючи Комісію з торгівлі товарними ф'ючерсами США (CFTC), попереджали трейдерів та інвесторів, особливо у криптоіндустрії, про низку схем pump-and-dump. Агентство попередило роздрібних трейдерів, які часто стають жертвами у таких випадках, уникати інвестицій, що мають ознаки подібних схем, надаючи їм чіткі способи ідентифікації таких інвестицій.
Хоча комісія попереджала інвесторів про необхідність належної обачності та уважності при виборі проектів у криптопросторі, вона зазначила, що робоча група не вагатиметься переслідувати тих, хто порушує її правила. Крім того, зазначено, що робоча група зосередить свої зусилля на gatekeepers, зокрема аудиторах та андеррайтерах, які допомагають цим компаніям отримати доступ до ринку капіталу США.
Робоча група зосередиться на порушеннях законодавства про цінні папери
За словами агентства, робоча група також розглядатиме потенційні порушення законодавства про цінні папери, пов’язані з компаніями з іноземних юрисдикцій, таких як Китай, де державний контроль та інші фактори створюють унікальні ризики для інвесторів. Говорячи про новий розвиток, голова SEC Пол Аткінс зазначив, що США вітають компанії з усього світу, які прагнуть отримати доступ до ринку капіталу США.
“Але ми не будемо терпіти недобросовісних учасників — чи то компанії, посередники, gatekeepers чи спекулятивні трейдери — які намагаються використовувати міжнародні кордони для уникнення захисту інвесторів США. Ця нова робоча група консолідує розслідувальні зусилля SEC і дозволить SEC використовувати всі доступні інструменти для боротьби з транснаціональним шахрайством,” — додав він.
Аткінс також зазначив, що доручив іншим підрозділам та офісам SEC об'єднати зусилля у цій боротьбі. “Я також доручив співробітникам інших підрозділів та офісів SEC, включаючи Департаменти корпоративних фінансів, перевірок, економічного та ризикового аналізу, а також торгівлі та ринків, а також Офісу міжнародних справ, розглянути та рекомендувати інші дії, які краще захистять інвесторів США, включаючи нові рекомендації щодо розкриття інформації та будь-які необхідні зміни до правил,” — сказав він.
Директор Департаменту правозастосування Маргарет Раян також розповіла про робочу групу та очікування від її учасників. “Міждержавна робоча група використає ресурси та експертизу Департаменту правозастосування для боротьби з міжнародною маніпуляцією ринком та шахрайством. Ми раді бути частиною цієї важливої ініціативи щодо забезпечення дотримання федерального законодавства про цінні папери та захисту інвесторів США,” — зазначила вона.
