SEC оголошує про створення транскордонної робочої групи для боротьби з шахрайством

Комісія з цінних паперів та бірж створила нову транскордонну робочу групу для боротьби з транснаціональним шахрайством, включаючи схеми "pump-and-dump".

Комісія з цінних паперів та бірж США візьметься за боротьбу з шахрайством щодо іноземних компаній за допомогою нової транскордонної робочої групи, йдеться у прес-релізі агентства.

Транскордонна робоча група SEC, як повідомив регулятор у п’ятницю, спочатку зосередиться на розслідуванні потенційних порушень федерального законодавства США про цінні папери з боку офшорних компаній. Серед пріоритетів буде маніпулювання ринком, при цьому SEC зазначає такі аспекти, як схеми "pump-and-dump".

Регулятори, включаючи Комісію з торгівлі товарними ф'ючерсами США, неодноразово закликали інвесторів і учасників ринку, включаючи тих, хто працює у сфері криптовалют, бути обережними щодо потенційних схем "pump-and-dump".

Схеми "pump-and-dump" у криптовалютах

У всій екосистемі шахрайські схеми "pump-and-dump" стосуються малоліквідних альткоїнів і мем-токенів, часто організованих інсайдерами або зловмисниками, які штучно завищують ціни, активно просувають проєкти чи токени, а потім продають їх нічого не підозрюючим покупцям.

Роздрібні користувачі є найбільшими жертвами обманних дій, що передують обвалам.

Хоча інвестори повинні проводити належну перевірку та остерігатися ажіотажу, SEC заявляє, що її робоча група, спрямована на посилення та розширення зусиль Департаменту з правозастосування, буде переслідувати організації та осіб, чиї шахрайські дії завдають шкоди інвесторам зі США.

Окрім схем "pump-and-dump", робоча група зосередиться на "gatekeepers", включаючи аудиторів і андеррайтерів, чиї дії дозволяють зловмисникам отримати доступ до ринків капіталу США.

“Ми вітаємо компанії з усього світу, які прагнуть отримати доступ до ринків капіталу США,” — сказав голова SEC Paul Atkins. “Але ми не будемо терпіти зловмисників — чи то компанії, посередники, gatekeepers чи спекулятивні трейдери — які намагаються використовувати міжнародні кордони для підриву та уникнення захисту інвесторів США. Ця нова робоча група об’єднає розслідувальні зусилля SEC і дозволить використовувати всі доступні інструменти для боротьби з транснаціональним шахрайством.”   

Працівники з різних підрозділів агентства співпрацюватимуть для підтримки цієї ініціативи, додав Atkins, і Комісія вітає рекомендації щодо інших дій, які можуть посилити захист інвесторів США. Голова SEC зазначив, що регулятор розгляне такі заходи, як нові рекомендації щодо розкриття інформації та необхідні зміни до правил.