投資家が保証された資本保護を約束する資産運用会社から 約3.5億ドルを失ったとされる
米国証券取引委員会（SEC）は、ニューヨークを拠点とする資産運用会社が、投資家の資本が安全であると約束して投資家を誘い込んだとされる、数年にわたる詐欺行為を行ったと非難しています。
SECの訴状によると、Prophecy Asset Managementとその最高経営責任者であるJeffrey Spottsは、投資家の資金が損失を相殺するために現金担保を差し入れるプロのトレーダーのネットワークによって保護されていると主張し、5億ドル以上を調達しました。
SECは、投資家の資金を流動性の高い証券を取引するサブアドバイザーに配分する代わりに、資金の大部分がサブアドバイザーの一人であるBrian Kahnに渡され、彼の取引によって担保をはるかに上回る大きな損失が発生したと主張しています。
SECによれば、Spotts、Kahn、そしてProphecyのチーフ・コンプライアンス・オフィサーであるJohn Hughesは、監査人や管理者から増大する損失を隠すために偽造書類を作成し、偽装取引を実行しました。
2020年3月までに、損失は3億5000万ドルを超えるまでに膨れ上がり、Prophecyは投資家の引き出しを無期限に停止せざるを得なくなりました。
「SECの訴状によると、Prophecy Asset Managementは2014年から2020年の間に、助言したヘッジファンドのために5億ドル以上を調達し、投資家に対して投資が損失から保護されていると誤信させていました。」
SECは、Prophecy、Spotts、Kahnに対し、証券法、取引法、投資顧問法の反詐欺規定違反で訴追しています。ProphecyとSpottsはさらに、取引法規則10b-5(b)および顧問法規則206(4)-8(a)(1)違反でも訴えられています。
規制当局は、SpottsおよびKahnに対する役員・取締役就任禁止命令とともに、差止命令、民事罰、利益の返還を求めています。
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生成画像: Midjourney
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