Anleger verlieren angeblich 350 Millionen US-Dollar bei Vermögensverwalter, der garantierten Kapitalschutz versprach
Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) beschuldigt einen in New York ansässigen Vermögensverwalter, über Jahre hinweg einen Betrug betrieben zu haben, bei dem Anleger mit dem Versprechen gelockt wurden, ihr Kapital sei sicher.
Laut einer Klageschrift der SEC sammelten Prophecy Asset Management und dessen Geschäftsführer Jeffrey Spotts mehr als eine halbe Milliarde Dollar ein, indem sie behaupteten, die Gelder der Anleger seien durch ein Netzwerk professioneller Händler geschützt, die Bargeld als Sicherheit hinterlegten, um Verluste auszugleichen.
Statt die Anlegergelder an Subberater zu vergeben, die mit liquiden Wertpapieren handelten, behauptet die SEC, dass ein großer Teil des Geldes an einen einzigen Subberater, Brian Kahn, ging, dessen Geschäfte zu erheblichen Verlusten führten, die seine hinterlegte Sicherheit bei Weitem überstiegen.
Die SEC erklärt, Spotts, Kahn und Prophecys Chief Compliance Officer John Hughes hätten gefälschte Dokumente erstellt und Scheintransaktionen durchgeführt, um die zunehmenden Verluste vor Prüfern und Administratoren zu verbergen.
Bis März 2020 waren die Verluste auf über 350 Millionen Dollar angewachsen, was Prophecy zwang, Auszahlungen an Anleger auf unbestimmte Zeit auszusetzen.
„Laut der Klageschrift der SEC sammelte Prophecy Asset Management zwischen 2014 und 2020 über 500 Millionen Dollar für Hedgefonds ein, die sie berieten, und täuschte Anleger darüber, dass ihre Investitionen vor Verlusten geschützt seien.“
Die SEC wirft Prophecy, Spotts und Kahn Verstöße gegen die Antibetrugsbestimmungen des Securities Act, des Exchange Act und des Investment Advisers Act vor. Prophecy und Spotts wird außerdem ein Verstoß gegen die Exchange Act Rule 10b-5(b) und die Advisers Act Rule 206(4)-8(a)(1) zur Last gelegt.
Die Aufsichtsbehörde fordert Unterlassungsverfügungen, zivilrechtliche Strafen und die Abschöpfung von Gewinnen sowie ein Verbot für Spotts und Kahn, als leitende Angestellte oder Direktoren tätig zu sein.
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